中原国证解放现款流交往型通达式指数    证券投资基金招募说明书   基金看护东谈主：中原基金看护有限公司   基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司                            要害辅导    中原国证解放现款流交往型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证 监会 2024 年 12 月 27 日证监许可20241986 号文准予注册。    基金看护东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主剖判巨额赎回基金产生的流动性风险，基金看护东谈主 在基金看护实施过程中产生的看护风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者 投资于本基金濒临追踪短处阻挡未达投资方针、指数编制机构住手服务等潜在风险。此外， 本基金算作交往型通达式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数申报与股票市集平 均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、 标的指数变更的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交往价钱折溢价的风险、申购 赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV预计舛讹的风险、退市风险、投资者申购赎回失 败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风险、沪市成份证券申赎处理王法带来 的风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险 等。    本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金。同 时，本基金属于指数基金，主要选拔完全复制策略及稳妥的替代性策略，追踪国证解放现款 流指数，其风险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者稳妥性看护办法》，基金看护东谈主和销售机构已对本基金 再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类圭臬 的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金看护东谈主和销售 机构提供的评级结果为准。    根据基金合同的相干章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回苦求，基金看护东谈主有权给予拒却。    本基金为交往型通达式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交往所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交往所，其申购、赎回历程与组合证券仅在 深圳或上海证券交往所上市的ETF产物有所互异。本基金选拔场内“深市股票什物申赎，沪 市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券交往所办理。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资 产支捏证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、市集风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或波折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金产物贵寓提要，全面剖判本基金的风险收益特征和产物特性，并充分洽商自身的风险承 受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全意会基金合同第二 十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理模式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。   基金看护东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则看护和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                     一、弁言   《中原国证解放现款流交往型通达式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作看护办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息流露看护办法》                        （以下简称“《信息流露办法》”）                                       、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险看护章程》（以下简称“《流动性风险看护章程》”）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过火他揣度章程以及《中原国证解放现款流交往型通达式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金看护东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性申报或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金看护东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金看护东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他揣度章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权柄和义务，应详确查阅基金合同。                       二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充。 型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充。 基金招募说明书》过火更新。 份额发售公告》       。 易公告书》     。 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等。 订。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其 常常作念出的纠正。    《信息流露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息流露看护办法》及颁布机关对其 常常作念出的纠正。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其常常作念出 的纠正。 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险看护章程》及颁布机关对其常常作念出的修 订。     《指数基金指引》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的 纠正。 赎回实施笃定》界说的“交往型通达式基金”。 放式运作模式的基金。 主体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 并存续或经揣度政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资看护办法》及相干法律法例章程，不错使用来自境外的资金投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金看护东谈主坚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 资基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及相干业务。 任公司。 圳A 股账户或深圳证券投资基金账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐发的日历。 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。           ：指基金看护东谈主、深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职责公 司、销售机构的相干业务王法和章程。 金份额的行动。 金份额的行动。 要求将基金份额兑换为赎回对价的行动。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 可能发生的变更。 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出。 他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息流露办法》章程的互联网网站（包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介。 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款 （含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股 票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交往的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 产物贵寓提要》过火更新。                            三、基金看护东谈主    （一）基金看护东谈主概况    称号：中原基金看护有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    揣度东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金看护有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技接头有限公司                         10%                       预计                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交往部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金看护有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本看护有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票看护委员会主任、钞票看护党委文告。曾任中信证券股份有限公司策动财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产物开发小组司理、筹商部筹商员、交往与繁衍产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金看护有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金看护（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金看护有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资看护有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金看护（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济筹商所国务院特殊津贴群众， 二级筹商员，博士生导师。兼任中国计谋筹商会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会筹商院特聘兼职耕作及广西南宁政府接头群众。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副耕作、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。耕作，博士生导师，主要筹商方针为财务看护、成本市 场、肆虐经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商看护学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商看护学科评议组成员、第五届世界MBA耕作率领委员会 副主任委员、耕作部工商看护专科素养率领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲看护发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资看护委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产看护公司(HGI)的 全球看护委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策动财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策动财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 捏作事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险看护部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险看护部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险看护等作事。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金看护有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金看护有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金看护有限公司北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金看护有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金看护有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金看护有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行策动资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主捏作事）       ，中原基金看护有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本看护 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金看护有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金看护有限公司基金司理助理， 益民基金看护有限公司投资部部门司理，中原基金看护有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金看护有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高均分析师，大成基金高均分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金看护有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金看护有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金看护有限公司行业筹商员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金看护有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资看护有限公司副总司理，中原基 金看护有限公司总司理助理、筹商发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金看护有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金看护有限职责公司。曾任中原基金 看护有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金看护有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本看护有限公司监事、上海中原钞票投资看护有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司策动财务部，曾任中原基金看护有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金看护有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资看护有限公司，曾任中信基金看护有 限职责公司信息期间部负责东谈主，中原基金看护有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金看护有限公司，历任数目投资部筹商员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交往型通达式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动交往型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指运载交往型通达式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）、中原中证汽车零部件主题交往型通达式指数证券投资基金发起式 集结基金基金司理（2024年11月19日起任职）、中原中证红利质地交往型通达式指数证券投 资基金发起式集结基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证红利质地交往型通达 式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证全指公用行状交往型开 放式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年12月24日起任职）                                     。   主任：张弘弢先生，中原基金看护有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金看护有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金看护有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金看护有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金看护有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金看护有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金看护东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金看护东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用措施，辞谢违犯《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过火他不正直的证券交往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、试验阻挡东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。相干交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。首要关联交往应提交基金看护东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金看护东谈主在履行稳妥程序 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 法例及行业范例，憨厚信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抗争允地对待其看护的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事相 关的交往行为。   （7）疏忽职守，不按照章程履行职责。   （8）依照法律、行政法例揣度章程，由国务院证券监督看护机构章程不容的其他行动。   （1）依照揣度法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不清楚在职职期间细察的揣度证券、基金的生意阴事，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息。   （五）基金看护东谈主的里面阻挡轨制   基金看护东谈主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完竣的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务看护轨制 及相应的业务处理、阻挡程序组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息换取、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得到 无保属办法的阻挡联想合感性及运行有用性的申报。   考究的阻挡环境包括科学的公司治理、有用的监督看护、合理的组织结构和有劲的阻挡 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司看护层确立了投资决策委员会、风险看护委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健策动和范例运作，怜爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行捏续耕作。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来阻挡风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估相干风险 并制定风曲折挡轨制。   公司对投资、司帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求完竣的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 缔造，相互查验、相互制约。   （1）投资阻挡轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产树立和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产树立基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交往看护部负责通盘交往的集中执行。   ①投资决策与执行相分离。投资看护决策职能和交往执行职能严格隔绝，实行集中交往 轨制，建立和完善平允的交往分拨轨制，确保各投资组合享有平允的交往执行契机。   ②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，辞谢越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并刚劲资产树立比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于卓越投资权限的操作需要经 过严格的审批程序；交往看护部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交往执 行。      ③警示性阻挡。按照法例或公司章程缔造种种资产投资比例的预警线，交往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性阻挡。根据法律、法例和公司相干章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交往系统通过预先的设定，对上述不容进行自动辅导和限制。      ⑤多重监控和反馈。交往看护部对投资行动进行一线监控；风险看护部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极度情况将实时反馈并督促调整。      （2）司帐阻挡轨制   ①建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和阻挡规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相干业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻守基金司帐在资金头寸看护上出现透支风险，制定了资金头寸看护轨制。      ④制定了完善的档案督察和财务顶住轨制。      （3）期间系统阻挡轨制      为保证期间系统的安全结实运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与采集安全管 理、软硬件的珍视、数据的备份、信息期间东谈主员操作看护、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源看护轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦探轨制、薪酬轨制等东谈主事看护轨制，确 保东谈主力资源的有用看护。      （5）监察轨制      公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违法行动的探听 程序和处理轨制，以及对职工行动的监察。      （6）反洗钱轨制      公司确立了反洗钱作事小组算作反洗钱作事的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规看护作事；各相干部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面阻挡轨制》及相干业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信隔绝流渠 谈，公司职工及各级看护东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交稳妥的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了独处于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面阻挡 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项策动 看护行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和解救里面阻挡轨制是本公司董事会及看护层的职责。   （2）上述对于里面阻挡的流露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展持续完善里面阻挡轨制。                              四、基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称号：中泰证券股份有限公司      住所：济南市市中区经七路 86 号      办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼      法定代表东谈主：王洪      成马上间：2001 年 05 月 15 日      组织格式：股份有限公司      注册成本：696862.575600 万东谈主民币      存续期间：捏续策动      基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号      揣度东谈主：张凯      电话：0531-68889934      中泰证券股份有限公司（原名皆鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是世界大型综                   ，在世界 28 个省市自治区设有 44 家分公司、280 多家 合类上市券商（股票代码：600918） 证券营业部，职工 9000 多东谈主，控股中泰期货、中泰成本、中泰金融海外、中泰资管、中泰 创投、皆鲁股权交往中心、万家基金，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务皆头并进 的发展模式。      中泰证券主要策动证券经纪、承销与保荐、投资接头、证券自营、财务参谋人、融资融券、 基金与金融产物代销、基金托管、股票期权作念市等业务。为止现在，公司服务客户 800 多万， 看护客户资产卓越 1.3 万亿元；累计为上千家企业提供了近 2 万亿元的境表里股债融资服 务。      （二）主要东谈主员情况      为止 2024 年 4 月 28 日，中泰证券托管部根据业务发展需要共缔造了五个业务中心（产 品看护中心、客户服务中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务中心）                                  、四个业务团 队（期间支捏团队、内控看护团队、筹商发展团队和综合看护团队），部门东谈主员共计 100 东谈主。 其中，主要负责基金托管业务相干程序的是托管服务中心，托管服务中心现在职工 22 东谈主， 缔造了估值核算岗、信息流露岗、投资监督岗、账户看护岗、资金交收岗、投资计帐岗，对 要害岗亭建立了轮岗与备岗机制。   （三）证券投资基金托管情况   中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日矜重得到公募基金托管资格。中泰证券在 得到公募基金托管资格后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收的同期也蕴蓄了业 务教化，持续完善业务历程，为公募基金托管业务的上线夯实业务基础，并成功开展了多只 公募基金托管业务和生意银行搭理产物托管业务。   现托管产物类型已包括公募基金、银行搭理、券商资管、期货资管、基金专户、私募证 券投资基金、私募股权投资基金等。   （四）基金托管东谈主的里面阻挡轨制   中泰证券托管部严格降服国度法律法例和监管机构的相干章程，针对基金托管业务建 立了科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡体系，力争驻守和化解托管业务风险，确保 托管业务的稳健运行和受托资产的安全完竣，确保信息流露的信得过、准确、完竣、实时，保 护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结构缔造恪守职责明确、相互制约的原则。各 岗亭有明确的职责单干，严格按照轨制历程进行业务操作。主要采取以下里面阻挡措施： 明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面阻挡的有用性。 资产看护、投资银行、筹商接头、产物销售、另类投资等可能存在利益突破业务之间在机构、 东谈主员、信息、资金、账户、核算等方面相互独处，隔绝业务风险，切实驻守利益突破和利益 运送。 门禁等期间技巧强化里面阻挡。 件，严格按照中泰证券首要事项申报机制处理。 度章程，对托管业务里面看护情况进行查验、审核、评价。   （五）基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同章程，对基金看护东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资限 制等情况进行监督，对不法违法行动实时给予风险辅导，要求其限期纠正，按章程申报相干 监管机构或自律组织。在基金计帐和估值核算服务程序，对基金看护东谈主发送的投资指示、各 项用度的提真金不怕火与开支情况进行监督。      基金托管东谈主发现基金看护东谈主的投资指示或投资运作违犯法律法例、基金合同和托管协 议的章程，应实时以书面格式文书基金看护东谈主限期纠正，并按章程申报相干监管机构。基金 看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看护东谈主收到文书后应鄙人一作事日 前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及整改期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查,督促基金看护东谈主改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权申报相干监管机构。      基金托管东谈主发现基金看护东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他揣度章程，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却执行，独立即文书基金看护东谈主实时改正。如基金看护东谈主拒却改正的， 基金托管东谈主有权申报相干监管机构。      基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据交往程序已经奏效的指示违犯法律、行政法例和其他 揣度章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金看护东谈主，并实时向相干监管机构报 告。                         五、相干服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金看护有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   揣度东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金看护东谈主可根据揣度法律、法例的要求，取舍合乎要求的机构代理销售本基金。网下 现款、网下股票发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告或基金看护东谈主网站公 示。发售机构的具体业务办理状态以其届时的章程为准。   网上现款发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交往所会员单元办理，具体名单可 在深圳证券交往所网站查询。 根据情况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金看护东谈主网站查询网下销售机构 信息。具体基金份额发售机构名单见本基金的基金份额发售公告或基金看护东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   揣度东谈主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、黄丽华   电话：     （021）51150298   传真：     （021）51150398   揣度东谈主：刘佳   （四）司帐师事务所   本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙）                                 。 称号：安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 揣度电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣度东谈主：蒋燕华                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金看护东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他揣度 章程召募。本基金召募苦求已经中国证监会 2024 年 12 月 27 日证监许可20241986 号文注 册。   （二）基金类型、运作模式和存续期间   （三）发售模式   投资者可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种模式认购本基金。具 体认购模式详见本基金基金份额发售公告或后续相干公告，基金看护东谈主也不错根据具体情 况调整本基金的发售模式，并在基金份额发售公告或相干公告中列明。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券交往所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金看护东谈主过火指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下股票认购是指投资者通过基金看护东谈主过火指定的发售代理机构以股票进行的认 购。   投资东谈主应当在基金看护东谈主及发售代理机构办理基金发售业务的营业时局，或者按基金 看护东谈主或发售代理机构提供的模式办理基金份额的认购。基金看护东谈主、发售代理机构办理 基金发售业务的具体情况和揣度模式，请参见本基金基金份额发售公告、基金看护东谈主网站 或交往所网站。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实继承到 认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及认购数额的阐发情 况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   （四）召募期限   本基金的召募期限不卓越 3 个月，自基金份额入手发售之日起预计。   本基金自 2025 年 1 月 24 日起至 2025 年 2 月 14 日（含当日）进行发售。如果在此期间 未达到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内接续销售， 直到达到基金备案条件。基金看护东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内稳妥延长或裁汰基 金发售时候，并实时公告。基金看护东谈主可稳妥调整发售期并公告。   （五）发售对象   合乎法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   （六）召募界限   本基金可缔造初度召募界限上限，具体召募界限上限及界限阻挡的有策动详见基金份额发 售公告或基金看护东谈主发布的其他公告。若本基金缔造初度召募界限上限，基金合同奏效后不 受此召募界限的限制。   （七）召募时局   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业时局或按其提供的 其他模式办理基金的认购。基金份额发售机构名单和揣度模式等，请参见本基金基金份额发 售公告、基金看护东谈主网站或交往所网站。各销售机构的业务办理状态以其各自章程为准。   基金看护东谈主不错根据基金发售情况调整基金份额网下现款、网下股票发售机构，并在官 网公示，投资者可在基金发售期登录基金看护东谈主网站查询。   （八）基金份额开动面值、认购价钱   本基金基金份额开动面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   投资者在认购基金份额时需缴纳前端认购费，费率按认购份额递减，不高于 0.80%，具 体如下：                   认购份额            认购费率   基金看护东谈阁下理网下现款认购、网下股票认购时可按照上表所示费率收取认购用度。发 售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一 定的认购用度/佣金。   （十）认购开户 或深圳证券交往所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                  。   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。揣度开设深圳A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序 和办法，请到各开户网点详确接头揣度章程。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投 资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级市集交往。   （2）如投资东谈主以深圳证券交往所上市交往的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交往所上市交往的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，除了捏有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应捏有上海证券 交往所A股账户（以下简称“上海A股账户”）                     ，且该两个账户的证件号码及称号属于合并投 资东谈主通盘，并属目投资东谈主认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交往证券公司 应为合并发售代理机构。   （4）如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期捏有并使 用深圳A 股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于合并投资东谈主通盘， 并属目投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券交往所股票的托管证券公司和上海A股账户的指 定交往证券公司应为合并申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。   （十一）网上现款认购                                    ，具体业务办理时候详见 基金份额发售公告或后续相干公告。各销售机构具体业务办理时候恪守其章程执行。 其整数倍。投资东谈主不错屡次认购，但需合乎相干法律法例、业务王法以及本基金发售界限 阻挡有策动的章程。   本基金认购金额的预计如下：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款模式缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所 有。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份 额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例一：某投资者到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金份额，假定该发售代理 机构阐发的佣金比率为0.80%，并假定该笔认购金额产生利息10元，则需准备的资金金额 及召募期间利息折算的份额预计如下：   认购佣金＝10,000×1.00×0.80%＝80.00元   认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   利息折算的份额=10.00/1.00=10份   即投资者需准备 10,080.00 元资金，方可认购到10,000.00份本基金基金份额。假如该 笔认购金额产生利息10元，则投资者可得到10,010.00份本基金份额。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，也曾申报，认购资金即被冻结。 情况。   （十二）网下现款认购                                    ，具体业务办理时候详见 基金份额发售公告或后续相干公告。各销售机构具体业务办理时候恪守其章程执行。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金看护东谈阁下理网下现款认购 的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东谈主在召募期内可屡次认购，但需合乎相 关法律法例、业务王法以及本基金发售界限阻挡有策动的章程。   （1）通过基金看护东谈主进行网下现款认购的认购金额的预计：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   认购份额预计＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金看护东谈主收取，投资东谈主需以现款模式缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所 有，网下现款认购款项的利息和具体份额以基金看护东谈主或登记结算机构的记录为准。利息 折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例二：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募 期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额预计如 下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算的份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上 召募期间利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的预计：同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的预计。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后在销售机构章程的时候之后不得撤 销。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记机构进行有用认购 款项的计帐交收。 情况。 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金看护东谈主预先开设的基金召募专户。   （十三）网下股票认购 的股票必须是基金的标的指数成份股或已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告 或后续相干公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，卓越1,000股的部分须为100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购苦求，但需合乎相干法律法例、业务王法以及本基金 发售界限阻挡有策动的章程。 并备足认购股票。认购也曾阐发不得根除。 降服股票减捏的相干章程和要求，并实时履行因股票认购导致的股份减捏所涉信息流露等义 务。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购界限：基金看护东谈主可根据网下股票认购日前3个月个股的交往量、价 格波动过火他极度情况，决定是否对个股认购界限进行限制，并在网下股票认购日前公告限 制认购界限的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极度或认购申报数目极度 的个股或其他看护东谈主合计应当拒却的情形，基金看护东谈主可不经公告，系数或部分拒却该股票 的认购申报。 据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金看护东谈主，基金看护东谈主收到股票认购数据后初步阐发各 成份股的有用认购数目。T+1日起，登记结算机构根据基金看护东谈主提供的苦求数据，冻结 上海市集网下认购股票，并将投资东谈主深圳市集网下认购股票过户至本基金组合证券认购专 户。基金看护东谈主为投资东谈主预计认购份额，并根据发售代理机构提供的数据预计投资东谈主应以 基金份额模式支付的佣金，从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金 份额。登记结算机构根据基金看护东谈主提供的有用认购苦求股票数据，将上海市集和深圳市 场的股票过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同奏效后，登记结算机构根 据基金看护东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登记。   投资者的认购份额＝     ? （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数                    i 量）／基金份额面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票的苦求，则 i＝1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金看护东谈主根据深圳证券交 易所及上海证券交往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数预计，以 四舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法预计最 近交往日的均价算作预计价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者得到了相应的权益，基金看护东谈主将按 如下模式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调整：   ①除息：调整后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：调整后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：调整后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股 配股比例）   ④送股且配股：调整后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/ （1+每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：调整后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息） /（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每股 现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调整后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金看护东谈主阐发的并由登记机构进行计帐交收的股票数目。 其中，   ①对于经公告限制认购界限的个股，基金看护东谈主可阐发的认购数目上限为：                                n               q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p                               j ?1   q max           为限制认购界限的单只股票最高可阐发的认购数目， Cash 为网上现款认购和网 下现款认购的预计苦求数额， p j q j 为除限制认购界限的个股和基金看护东谈主系数或部分临时 拒却的个股之外的其他股票在网下股票认购期临了一日的均价和认购申报数目乘积， w 为 该股票按均价预计的其在网下股票认购期临了一日基金标的指数中的权重。认购期间，如国 证解放现款流指数发布指数调整公告，则基金看护东谈主根据公告调整后的成份股名单及标的指 数编制王法预计调整后的标的指数组成权重，算作预计依据，p 为该股在网下股票认购期最 后一日的均价。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金看护东谈主可阐发的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目从小到大收取。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法冻结或执 行，则基金看护东谈主将根据登记机构阐发的试验过户数据对投资东谈主的有用认购数目进行相应 调整。 下，投资者可取舍以现款或基金份额的模式支付认购佣金。   投资者取舍以现款模式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式预计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者取舍以基金份额模式支付佣金的，基金看护东谈主根据发售代理机构提供的数据计 算投资者应以基金份额模式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构 增多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式 预计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率/1.00   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金   例三：某投资者捏有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某 发售代理机构网点认购本基金，取舍以现款支付认购佣金。假定网下股票认购T日（网下 股票认购期临了一日）股票A和股票B的均价诀别为14.94元和4.50元，基金看护东谈主阐发的有 效认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构阐发的佣金比例为0.80%，则 其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915.20元   即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20元的认购佣金。   例四：续例三，假定该投资者取舍以基金份额的模式缴纳认购佣金，则投资者最终可 得的净认购份额预计如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.80%）×0.80%/1.00＝1,900.00份   净认购份额＝239,400–1,900.00=237,500.00份。   即投资者可认购到237,500.00份本基金基金份额，并由基金看护东谈主为发售代理机构增多 情况。   （十四）召募资金利息与召募股票权益的处理模式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息以基金看护东谈主或登记结算机构的记录为准。投资者的 认购股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间的权益归投资者通盘。   （十五）召募期间的资金、股票的处理模式   基金召募期间召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用； 网下股票认购召募的股票由登记机构给予冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的挑升 账户，股票在冻结期间的权益归投资东谈主通盘。   基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。                    七、基金备案   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募 金额（含召募股票市值）不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金看护东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在10日内 遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手 续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金看护东谈阁下理完结基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，         《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金看护东谈主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金看护东谈主应将基金召募期间 召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理模式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金看护东谈主应当承担下列职责： 款利息，同期将已冻结的股票解冻。基金看护东谈主不承担相干股票冻结期间交往价钱波动的 职责。 东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，剖判 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金看护东谈主应当在如期申报中给予流露；剖判 60 个作事 日出现前述情形的，基金看护东谈主应当 10 个作事日内向中国证监会申报并提倡看护有策动，如 捏续运作、调理运作模式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                  八、基金份额的上市交往   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金看护东谈主可依据《深圳证券交往所证券投资基金 上市王法》     ，向深圳证券交往所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金看护东谈主应与深圳证券交往所坚硬上市公约书。基金获准在深圳证 券交往所上市的，基金看护东谈主应按摄影干章程发布基金上市交往公告书。   （二）基金份额的上市交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往，应罢职《深圳证券交往所交往王法》                                    、《深圳证 券交往所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施细 则》等揣度章程。   （三）停牌、复牌及隔断上市交往   基金份额在深圳证券交往所的停牌、复牌及隔断上市交往，应罢职《深圳证券交往所交 易王法》、     《深圳证券交往所证券投资基金上市王法》                       、《深圳证券交往所证券投资基金交往和 申购赎回实施笃定》等揣度章程。   当本基金发生深圳证券交往所相干王法所章程的不再具备上市条件而应当隔断上市的 情形时，本基金将由交往型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而 无需召开基金份额捏有东谈主大会，若届时本基金看护东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基 金，则基金看护东谈主将本着珍视基金份额捏有东谈主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并 而无需召开基金份额捏有东谈主大会，或在履行稳妥的程序后中式其他合适的指数算作标的指 数。   （四）基金份额参考净值的预计与公告   基金看护东谈主在每一个交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金看护东谈主或基金看护东谈主托付的机构预计，并交由深圳证券 交往所发布，供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。   （五）相干法律法例、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的王法等相干章程 内容进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新章程执行，且此项修改无须召开基金份 额捏有东谈主大会。   （六）若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交往的新功 能，基金看护东谈主不错在履行稳妥的程序后增多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （七）法律法例、监管部门或深圳证券交往所对上市交往另有章程的，从其章程。                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回时局    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代  理券商提供的其他模式办理本基金的申购和赎回。  基金看护东谈主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据试验情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金看护东谈主网站公示。  （二）申购和赎回的通达日实时候  （1）通达日及通达时候  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳 证券交往所的往常交往日的交往时候，但基金看护东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时候变更或 试验情况需要，基金看护东谈主有权视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息流露办法》的揣度章程在章程媒介上公告。  （2）申购、赎回入手日及业务办理时候  基金看护东谈主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在 申购入手公告中章程。  基金看护东谈主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回入手公告中章程。  本基金可在基金上市交往之前入手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时候在申购、赎回入手公告中章程。在确定申 购入手与赎回入手时候后，基金看护东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息流露办法》的 揣度章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时候。  （三）申购与赎回的原则  （1）基金选拔“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额苦求。  （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。  （3）申购、赎回苦求提交后不得根除。  （4）申购、赎复兴降服《业务王法》过火他相干章程。   （5）基金看护东谈主可在不违犯法律法例的情况下，根据基金运作的试验情况照章对上述 原则进行调整。基金看护东谈主必须按摄影干法律法例及中国证监会的允许下，并履行稳妥程序 后，进行公告。   （四）申购与赎回的程序   （1）申购和赎回的苦求模式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金看护东谈主章程的程序，在通达日的具体业务办理 时候内提倡申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东谈主 在提交赎回苦求时，必须捏有实足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回苦求的阐发   投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供合乎要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资东谈主捏有的合乎要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表申购赎 回代理券商照实继承到该苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、 赎回苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的计帐交收适用相干业务王法和参与各方相干公约过火常常纠正的揣度章程。   投资者 T 日申购胜利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金看护东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金看护东谈主和 基金托管东谈主。   如果登记机构和基金看护东谈主在计帐交收时发现不可往常践约的情形，则依据《业务王法》 过火他相干章程进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的组合证 券、现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致组合证券、现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金看护东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿 并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   基金看护东谈主、深圳证券交往所和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额捏有 东谈主利益不存在本色不利影响的前提下，对上述申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时 间、模式、处理王法等进行调整，并在入手实施前按照《信息流露办法》的揣度章程在章程 媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金看护东谈主综合洽商对投资组合追踪短处的影响以及市集需求等身分确 定。现在，本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金看护东谈主暂不设定单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金看护 东谈主应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金看护东谈主基于投资运作 与风曲折挡的需要，可采取上述措施对基金界限给予阻挡，具体见基金看护东谈主相干公告。   （4）基金看护东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金看护东谈主可在法律法例允许的情况下，调整上述章程申购和赎回的数额限制。 基金看护东谈主必须在调整前依照《信息流露办法》的揣度章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金看护东谈主应托付的组合证 券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往所开市前公告。畴昔，若市集情况发生 变化，或相干业务王法发生变化，基金看护东谈主不错在不违犯相干法律法例的情况下对申购 赎回清单预计和公告时候进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的预计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后预计，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行稳妥程序，不错稳妥蔓延预计或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不卓越 0.5%的圭臬 收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的相干用度。   若市集情况发生变化，或相干业务王法发生变化，基金看护东谈主不错在不违犯相干法律 法例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，履行相干程序后，对基金申购 赎回业务王法、基金份额净值、申购赎回清单预计和公告时候等进行调整并提前公告，无 须召开基金份额捏有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与格式   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过火他相干 内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在场内申购 赎回清单中增多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标识为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份证券 的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标识为“必须”的非 深市成份证券的必须现款替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额 之和。   （3）组合证券相干内容   组合证券是指基金标的指数所包含的系数或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代相干内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（标识为“不容”）                             、不错现款替代（标识为“允 许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款算作系数或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款算作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款算作替代，根据基金看护东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款算作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的预计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券交往所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文书章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主需在证券往常交 易后买入，而试验买入价钱加上相干交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便 于操作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金看护东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金看护东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   iii. 替代金额的处理程序   T日，基金看护东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有往常交往的2个交往日（简称为T+2日）内，基金看护东谈主 有权在T+2日内放纵时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的放纵 数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金看护东谈主对此不承担职责。基金看护东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金看护东谈主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无法达成以及基金看护东谈主合计不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入系数被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购 入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未购入系数被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照T+2日收盘价预计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交往所往常交往日已达到20日而该证券往常交往日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价 预计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交往日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个作事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交往日的4个作事日内）， 基金看护东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记机构和基金托管东谈主，完成相干款 项的计帐交收。   iv. 替代限制：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪短处，基金看护东谈主可章程投资者使 用不错现款替代的比例预计不得卓越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 预计公式为：      现款替代比例（%）＝       n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调整的T -1日收盘价      i ?1                                       ?100%             申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交往所调整现款替代比例的预计方法或参数缔造，则以深圳证券交往所 的文书章程为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的预计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券交往所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文书章程的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主试验买入 价钱加上相干交往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金看护东谈主在 申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的 金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金看护东谈主将退还多收取的差额；如果预先 收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金看护东谈主将向投资者收取欠缺的差 额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主将卖出该 证券，试验卖出价钱扣除相干交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金看护东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金看护东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   iii. 替代金额的处理程序   T日，基金看护东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金看护东谈主将自T日起在收到申购交往阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则循序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则循序 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交往，基金看护东谈主在T日后被替代的成份证券有 往常交往的2个交往日（简称为T+2日）内完成上述交往。   时候优先的原则为：申购赎回方针相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后 治安按照深圳证券交往所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金看护东谈主在上海证券交往所剖判竞价期间，根据收到的深圳证 券交往所申购赎回阐发记录，在期间系统允许的情况下实时进取海证券交往所申报被替代 证券的交往指示。   基金看护东谈主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时候治安，以替代金额与被替代证券的循序试验购入成本 （包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回阐发时候治安，以替代金额与被替代证券的循序试验卖出收入（卖出价 格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入系数被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未购入系数被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入 成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照T+2日收盘价预计的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出系数被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出系数被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照T+2日收盘价预计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券交往所往常交往日已达到20日而该证券往常交往日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交往费 用）加上按照最近一次收盘价预计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖 出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价预计的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交往日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个作事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交往日的4个作事日内）， 基金看护东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记机构和基金托管东谈主，完成相干款 项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金看护东谈主出于保护 捏有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金看护东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的预计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款差额相干内容   预估现款差额是指为便于预计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金看护东谈主预计的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其预计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的 指数成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则预计公式中的 “T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数 值可能为正、为负或为零。   （6）现款差额相干内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其预计公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （7）申购赎回清单的格式   基金看护东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。   申购赎回清单的格式例如如下： 基金称号                                        X 基金看护公司称号                        中原基金看护有限公司 基金代码                                        X 方针指数代码                                      X 基金类型                                  跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                       X元 最小申购、赎回单元资产净值                              X元 基金份额净值                                     X元 T 日信息内容 预估现款差额                                     X元 不错现款替代比例上限                                  % 是否需要公布 IOPV                                是 最小申购、赎回单元                                  X份 最小申购赎回单元现款红利                               X元 本市集申购赎回组合证券只数                              X只 系数申购赎回组合证券只数                               X只 是否通达申购                                     允许 是否通达赎回                                     允许 今日净申购的基金份额上限                           不设上限 今日净赎回的基金份额上限                           不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                         不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限 组合信息内容                    现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                 挂牌市集                   替代标识 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X       X   X    X        X    X     X        X   X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金看护东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法往常运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购苦求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   （4）证券/期货交往所交往时候非往常停市，导致基金看护东谈主无法预计当日基金资产净 值。   （5）相干证券交往所、申购赎回代理券商、登记机构因极度情况无法办理申购苦求； 或者因指数编制单元、相干证券交往市集等的极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述极度情况指无法意象并不可阻挡的情形，包括但不限于采集故障、通信故障、电力 故障、数据舛讹等。   （6）基金看护东谈主开市前因极度情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现首要 舛讹。   （7）基金资产界限过大，使基金看护东谈主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主 利益的情形。   （8）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额捏有东谈主利益时。   （9）基金所投资的投资品种的估值出现首要改变时。   （10）法律法例、深圳证券交往所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）                 、（10）项暂停申购情形之一且基金看护东谈主决定拒却或暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金看护东谈主应当根据揣度章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况摒除时，基金看护东谈主应实时规复申购业务的办理并给予公告。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金看护东谈主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回苦求或减慢支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选拔 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   （4）证券/期货交往所交往时候非往常停市，导致基金看护东谈主无法预计当日基金资产净 值。   （5）发生接续接受赎回苦求将毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形时，基金看护东谈主 可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。   （6）出现基金看护东谈主合计属于遑急事故的情况（包括但不限于占基金很是比例的投 资品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致不可出售或评估基金资产。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现首要改变时。   （8）法律法例、深圳证券交往所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金看护东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金看护东谈主应 当根据揣度章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金看护东谈主应 实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高交往便利或根据需要（如变更标的指数），基金看护东谈主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响（除因余数处理而 产生的损益外）       。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承 担义务。基金看护东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例章程的范围内，在基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况 下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现存基金份额捏有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金 份额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种模式。基金份额拆分或 合并对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响。   （十二）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其他非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主，或者是按摄影干法律法例或国 家有权机关要求的划转主体。   秉承是指基金份额捏有东谈主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于合乎条件的非交往过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份股为对价，在章程时候内集中申购本基金份额的行动。 踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪短处最小化，选拔通达式运作模式的基金。若本基 金推出集结基金，集结基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额捏有东谈主大会。 理公约。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金看护东谈主应在实施日前依照 《信息流露办法》的揣度章程在章程媒介上公告。 对捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安排挑升的申购模式，并于新的申购模式入手执 行前另行公告。 股票交往型通达式指数证券投资基金调整计帐交收和申购赎回模式、引入新的计帐交收和申 购赎回模式，基金看护东谈主有权调整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告， 无须召开基金份额捏有东谈主大会。届时，基金看护东谈主将发布公告给予流露，并对本基金的基金 合同和招募说明书给予更新。                    十、基金的投资   （一）投资方针   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化。本基金力争日均追踪偏离度 的统统值不卓越 0.2%，年追踪短处不卓越 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资方针，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证 监会允许投资的债券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                  、资产支捏证 券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业 务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行稳妥程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个交往日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一 倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履行稳妥程序 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要选拔完全复制策略及稳妥的替代性策略以更好地追踪标的指数，达成基金 投资方针。   本基金主要选拔完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金看护东谈主可采取包括成 份股替代策略在内的其他指数投资期间稳妥调整基金投资组合，以达到邃密追踪标的指数 的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                          （2）标的指数成份股流动性严重 不及；   （3）标的指数的成份股票永远停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承 合并；   （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调整；                                   （7）标的指 数编制方法发生变化；（8）其他基金看护东谈主认定不稳妥投资的股票或可能限制本基金追踪 标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在真切筹商的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地达成投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交往，应当根据风险看护的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要取舍流动性好、交往活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交往，应当按照风险看护的原则，以套期保值为目的。基金看护东谈主将 根据审慎原则，建立期权交往决策部门或小组，授权特定的看护东谈主员负责期权的投资审批事 项，以驻守期权投资的风险。   基金参与国债期货交往，应当根据风险看护的原则，以套期保值为目的。基金看护东谈主 将充分洽商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货 投资。   勾通对畴昔市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线树立策略、债券类属树立策 略、利差轮动策略等多种积极看护策略，通过严谨的筹商发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益结实、流动性考究的债券组合。   本基金将对可调理债券、可交换债券对应的基础股票进行真切分析与筹商，重心取舍 有较好盈利才调或成永久景的上市公司的可调理债券、可交换债券，并在对应可调理债 券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金 还将密切追踪上市公司的策动状态，从财务压力、融资安排、畴昔的投资策动等方面推 测、并通过实地调研等模式阐发上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将取舍相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种 的溜达投资贬抑组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠程序化的投阅历程和一体化的风险预算机制阻挡并提高投资组合的风险 调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融 资、转融通证券出借业务。   利用融资买入证券算作组合流动性看护器具，提高基金的资金使用成果，以融入资金 满足基金现货交往、期货交往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地达成投资方针，在加强风险驻守并降服审慎原则的前提下，本基金可根据 投资看护需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针及本基金风 险收益特征的前提下，恪守法律法例的章程，在履行稳妥程序后相应调整和更新相干投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的系数资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓越该资产支捏 证券界限的 10％；   （5）本基金看护东谈主看护的系数基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 卓越其种种资产支捏证券预计界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得卓越本基金资产净值的 基金不合乎该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （10）基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金捏有的股票总 市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上 一交往日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净 值的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得卓越上一交往日基金资产净值的 30%；   （12）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交往 日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低 于交往保证金一倍的现款；   （13）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓越基金资产净值的 权所需的全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数预计；   （14）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （15）在职何交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得卓越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：   A、出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险看护章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均预计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并预计；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得卓越上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最永远限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（8）、（9）、                （16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金看护东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个交往日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动 等基金看护东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（16）章程的，基金看护东谈主不得新增证 券出借业务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的揣度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手，至本基金干涉计帐期 止。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行稳妥 程序后，则本基金投资不再受相干限制，自动降服届时有用的法律法例或监管章程。   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过火他不正直的证券交往行为；     （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。     基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、试验阻挡东谈主或 者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交往的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。相干交往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。首要关联交往应提交基金看护 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对 关联交旧事项进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金看护东谈主在履行稳妥程 序后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会申报并提倡看护有策动，如更换基金标的指数、调理运作 模式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至看护有策动确如期间，基金看护东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则解救基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金看护东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对相干成份 股进行调整。     法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制有策动请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www. cnindex.com.cn     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证解放现款流指数收益率。     （七）风险收益特征  本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。  （八）基金看护东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权柄的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。                  十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资 产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的督察和刑事职责  本基金财产独处于基金看护东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主督察。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金看护东谈主看护运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金看护东谈主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往时局的交往日以及国度法律法例章程需要对 外流露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、资产支捏证券、股 指期货、国债期货、股票期权、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金看护东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门揣度章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选拔最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可信得过反应公允 价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制算作特征洽商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其巨额捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值期间确定公允价值。选拔估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近 交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱。  （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。  （4）交往所市集上市交往的公开刊行的可调理债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交往的债券以估值日收盘价算作估值全价；实行净价交往的债券以估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息算作估值全价。  （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值期间确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，选拔估值期间确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券等，选拔估值期间确定公允价值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交往取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会揣度章程确定公允价值。  （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行为很少的情况下，应选拔估值期间确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活 跃市集的固定收益品种，选拔估值期间确定其公允价值。 期间选拔第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同 时提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值存在首要不确定性的相干辅导。基 金看护东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可选拔价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公 允价值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  捏有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。  （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，选拔最近交往日结算价估值。  （2）本基金投资股票期权，根据相干法律法例以及监管部门的章程估值。 据。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新章程估值。  如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干 法律法例的章程或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商看护。   根据揣度法律法例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金看护东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金揣度的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金看护东谈主对基金净值信息 的预计结果对外给予公布。   （五）估值程序 量预计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金看护东谈主每个作事日预计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金看护东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金看护东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值舛讹时，视为基金份额 净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的职责东谈主应当对由 于该估值舛讹遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据预计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职责方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹责 任方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹职责方对平直损失 承担抵偿职责；若估值舛讹职责方已经积极和洽，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值舛讹的职责方对揣度当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，而况仅对 估值舛讹的揣度平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍应付估值舛讹负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不系数返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；如果 得到不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到 的抵偿额加上已经得到的不妥得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值舛讹 职责方。   （4）估值舛讹调整选拔尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的模式。   估值舛讹被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值预计出现舛讹时，基金看护东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并采取合理的措施辞谢损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金看护东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金看护东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金看护东谈主 应当暂停估值；  （八）基金净值的阐发  基金净值信息由基金看护东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行复核。基金看护东谈主应于每 个作事日交往结果后预计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值预计结果复核阐发后发送给基金看护东谈主，由基金看护东谈主对基金净值给予公 布。  （九）特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 三方估值机构发送的数据舛讹，揣度司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金看护东谈主 和基金托管东谈主天然已经采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该舛讹而造 成的基金份额净值预计舛讹，基金看护东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金看护东谈主、基 金托管东谈主应积极采取必要的措施收缩或摒除由此形成的影响。                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 具体分拨有策动以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无首要本色不利影响的情况下，基金 看护东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）基金收益分拨数额着实定原则   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金看护东谈主将以此预计为止收益评价日基金累计报答率卓越标的指数累计报答率的差 额，当差额卓越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行预计上述指 标。   （三）收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （四）收益分拨有策动着实定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办 法》的揣度章程在章程媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相干用渡过火他雷同性质的用度等）                                      ；                     《基金合同》奏效后与基金相干的信息流露 用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付模式   本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。看护费的预计方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金资产净值   基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金看护 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金看护东谈主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面格式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的预计方法如 下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金看护东谈主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由 基金看护东谈主通过书面格式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据揣度法例及相应公约章程，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 揣度税收征收的章程代扣代缴。  对于基金份额捏有东谈主必须自行缴纳的税收，由基金份额捏有东谈主自行负责，基金看护东谈主 和基金托管东谈主不承担代扣代缴或征税的义务。                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照揣度章程编制基金司帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的揣度章程在章程媒介公告。                  十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《流动性风 险看护章程》、       《基金合同》过火他揣度章程。相干法律法例对于信息流露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、行 政法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、完竣 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会章程媒介流露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和模式查阅 或者复制公开流露的信息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓提要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额 捏有东谈主大会召开的王法及具体程序，说明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限定地流露影响基金投资者决策的系数事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息流露及 基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更 的，基金看护东谈主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金看护东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行为中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。     《基金合同》奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生首要变更的，基金看护东谈主应 当在 3 个作事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金合 同隔断的，基金看护东谈主不再更新基金产物贵寓提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金看护东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、                             《基金合同》和基金托管 公约登载在章程网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在章程网站上。   基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说 明书确当日登载于章程媒介上。   基金看护东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券交往所上市交往的，基金看护东谈主应当在基金份额上市交往的 三个作事日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交往公告书辅导 性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主应当至少每 周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露通达日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金看护东谈主将在每个通达日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金看护东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在章程网站上，并将年度申报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过合乎《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金看护东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在章程网站上，并将中期申报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金看护东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申报辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   基金看护东谈主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金看护东谈主至少应当在基金如期申报“影响投资者决策的其他要害信 息”项下流露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本 基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，揣度信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔断上市交往、              《基金合同》隔断、基金计帐；   （3）调理基金运作模式、基金合并；   （4）更换基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金看护东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金看护东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金看护公司变更捏有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的试验阻挡东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金看护东谈主高等看护东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金看护东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金看护东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金看护业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金看护东谈主或其高等看护东谈主员、基金司理因基金看护业务相干行动受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受 到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、试验控 制东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）看护费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提模式和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息流露义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集荣华传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相干信息 流露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开解析，并将揣度情况立即申报基金上市交往 的证券交往所。   基金合同隔断的，基金看护东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上，并将计帐申报辅导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支捏证券，基金看护东谈主应在基金年度申报及中期申报中流露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支捏证券明 细。基金看护东谈主应在基金季度申报中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   基金看护东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等 文献中流露的股指期货交往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险策动 等，并充分揭示股指期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资方针等。   基金看护东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中流露的国债期货交往情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险策动等，并 充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针。  基金看护东谈主应在如期信息流露文献中流露参与股票期权交往的揣度情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险策动、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体 风险的影响等。  基金看护东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会章程媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金看护东谈主应当在季度申报、中期申报和年 度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的 交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火看护情况等，并就申报期 内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交旧事项作念详确说明。  （六）信息流露事务看护  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露看护轨制，指定挑升部门及高等看护 东谈主员负责看护信息流露事务。  基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息流露内容 与格式准则等法例的章程以及证券交往所的自律看护王法。  基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金看护东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金 如期申报、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金计帐申报等公开流露的相干基金 信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或电子阐发。  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。基金看护 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干 报送信息的信得过、准确、完竣、实时。  基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，关联词其他群众媒介不得早于章程媒介流露信息，而况在不同媒介上流露 合并信息的内容应当一致。  基金看护东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的 前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的相干 章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申报、法律办法书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例章程将 信息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金看护东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金相干信 息： 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后暂停估值时。   （九）法律法例或监管部门对信息流露另有章程的，从其章程。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可能会被通 货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金看护东谈主可能无法马上、以合理成土产货调整基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有考究流动性的金融器具，常常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金看护东谈主将根据试验情况采取相应的流动性风险管 理措施，在保险捏有东谈主利益的基础上，驻守流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险看护器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险看护器具，对赎回苦求等进行限定调整，作 为特定情形下基金看护东谈主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主的部分或系数赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减慢支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减慢支付赎回对价的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主继承赎回对价的时候将可能比一般往常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详确了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 被减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金份额捏有东谈主而言，ETF可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市 场交往量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者解救繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者苟且，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可调理债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利率 水对等身分影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会奴隶正股价钱下落， 极点情形下以致会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调理债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务远景变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也会 奴隶下落。   （3）流动性风险   现在我国可调理债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集界限较小。一朝发 行东谈主出现较大信用风险事件，或系数成本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 濒临一定的流动性风险。   本基金参与资产支捏证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资筹商对资产支捏证券投资进行有用的 风险评估和阻挡。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或波折成为本基金的风险。   相干当事东谈主在业务各程序操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为身分形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法交往、司帐部门诓骗、交往舛讹、IT系统 故障等风险。   在通达式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交往的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金看护公 司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记机构等。   根据证券交往资金前端风曲折挡相干业务王法，中登公司和交往所对交往参与东谈主的证 券交往资金进行前端额度阻挡，由于执行、调整、暂停该阻挡，或该阻挡出现极度等，可能 影响交往的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相干法律法例或监管机构政策修改等基金看护东谈主无法阻挡的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整 而引起基金净值波动的风险、相干法例的修改导致基金投资范围变化，基金看护东谈主为调整投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金场内投资选拔证券公司交往和结算模式，即本基金参与证券交往所场内投资部 分将通过基金看护东谈主采用的证券经纪机构进行场内交往，并由采用的证券经纪商算作结算 参与东谈主代理本基金进行结算，该种交往和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的交往 指示传输和资金使用成果贬抑的风险、估值成果贬抑的风险、信息系统风险、信息清楚的风 险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金看护东谈主自身 平直阻挡才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的稀奇风险   标的指数并不可完全代表系数股票市集。标的指数成份股的平均申报率与系数股票市 场的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动状态、投资者情态 和交往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪短处阻挡未达约定方针：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪短处。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪短处。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率卓越标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪短处。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金看护费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪短处。   （6）在基金指数化投资过程中，基金看护东谈主的看护才调，例如追踪指数的水平、期间 技巧、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短少卖空、对冲机制过火他 器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪短处。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并看护和珍视，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的看护和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会申报并提倡看护有策动，如更换基金标的指数、调理运作模式，与其他基 金合并、或者隔断基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额 捏有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更换基金 标的指数、调理运作模式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至看护有策动确定并实施前，基金看护东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与相干市集施展 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相干章程，本基金运作过程中，当指数 成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金看护东谈主将按照捏 有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后可对相干成份股进行调整，从而可能产生追踪偏 离、追踪短处阻挡未达约定方针的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金看护东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券交往所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金 份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。IOPV与试验的基金份额净值可能存在互异，IOPV 预计还可能出现舛讹，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合乎证券交往所上市条件被隔断上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不可接续进行二级市集交往的风险。   基金看护东谈主有权根据本招募说明书的章程暂停或拒却接受投资东谈主的申购苦求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购苦求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现款 替代，且缔造现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的实足的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金看护东谈主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元系数赎回，而只可在二级市 场卖出系数或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   基金看护东谈主有权在招募说明书章程的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于即是被替代证券数目的放纵数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于规 定时候内较高的位置或处于最高价钱，试验卖出被替代证券的价钱可能处于章程时候内较 低的位置或处于最廉价钱，基金看护东谈主对此不承担职责。基金看护东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金 看护东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无 法达成、申购赎回轧差以及基金看护东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”，在申购 赎回程序中必须使用现款算作替代，并根据基金看护东谈主试验买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险: 1）对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于采取基金看护东谈主代 买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响 本基金二级市集价钱的折溢价水平。2）因期间系统、通信连络或其他原因均可能导致基金 看护东谈主无法严格恪守“时候优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处 理，基金看护东谈主也不合“时候优先、实时申报”原则的执行成果作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的预计以试验成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此投资者的利益可能受 到影响。   基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补亏本为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算模式发生变化，轨制调整可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券交往所过火他代理机构。   （3）证券交往所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过火他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   试验的基金份额净值与IOPV、二级市集交往价钱均可能存在互异，而况由于证券市集 的交往机制和期间约束，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风险，投资者须自行 承担决策失实导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌 等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影 响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金看护东谈主承诺以憨厚信用、费力尽责的原则看护和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其畴昔功绩施展。基 金看护东谈主提醒投资者基金投资的“买者昂然”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 券市集广泛法例等作出的抽象性描摹。销售机构根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关爱本基金风险等第的更新情况，严慎作 出投资决策。          十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，                    《基金合同》应当隔断： 相接的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对看护有策动进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律办法书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的系数剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的揣度首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合乎《证券法》章程的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。            十九、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。           二十、基金托管公约的内容选录 基金托管公约的内容选录见附件二。                   二十一、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金看护东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金看护东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金看护东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金看护东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金看护东谈主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。               二十二、招募说明书存放及查阅模式   本基金招募说明书公布后，诀别置备于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所 和基金上市交往的证券交往所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献复印件。                二十三、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金看护东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅模式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                中原基金看护有限公司                               二〇二五年一月二十一日                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   一、基金看护东谈主   （一）基金看护东谈主简况   称号：中原基金看护有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织格式：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   揣度电话：400-818-6666   （二）基金看护东谈主的权柄与义务            《运作办法》过火他揣度章程，基金看护东谈主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并看护基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及揣度法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度揣度法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及揣度法律章程决定基金收益的分拨有策动；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权柄，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合乎揣度法律、法例的前提下，制订和调整揣度基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务王法；   （17）基金看护东谈主有权根据反洗钱法律法例的相干章程，勾通基金份额捏有东谈主洗钱风险 状态，采取相应合理的阻挡措施；   （18）托付第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （19）托付证券经纪商在上海证券交往所、深圳证券交往所进行种种证券交往、证券交 收，以及相干证券交往的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的相干权柄、义务，由基 金看护东谈主与证券经纪商坚硬的《证券经纪服务公约》约定为准；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过火他揣度章程，基金看护东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则看护和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动模式 看护和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，保证所看护 的基金财产和基金看护东谈主的财产相互独处，对所看护的不同基金诀别看护，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他揣度章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使预计基金份额认购、申购、赎回对价的方法合乎《基金合 同》等法律文献的章程，按揣度章程预计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他揣度章程，履行信息流露及申报义务；   （12）保守基金生意阴事，不清楚基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他揣度章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主清楚，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策动，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他揣度章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产看护业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓，保 存期限不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，而况保证投资者 能够按照《基金合同》章程的时候和模式，随时查阅到与基金揣度的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到揣度贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金看护东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理揣度基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金看护东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 看护东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给予解冻；   （25）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   成马上间：2001 年 05 月 15 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：696862.575600 万东谈主民币   存续期间：捏续策动   （二）基金托管东谈主的权柄与义务            《运作办法》过火他揣度章程，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过火他揣度章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业时局，配备实足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金诀别缔造账户，独处核算，分账看护，保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他揣度章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金看护东谈主代表基金坚硬的与基金揣度的首要合同及揣度凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意阴事，除《基金法》、《基金合同》过火他揣度章程另有章程外，在 基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东谈主清楚，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金看护东谈主预计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为揣度的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具办法，说明基金看护 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金看护东谈主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金看护东谈主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金看护东谈主查对；   （14）依据基金看护东谈主的指示或揣度章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他揣度章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金看护东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金看护东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会，并文书基 金看护东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金看护东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金看护东谈主追偿；   （21）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金看护东谈主的投资运作；   （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）谨慎阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息流露，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）根据法律法例及证券交往所相干章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所波及的信息流露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限职责；   （7）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （8）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利；   （10）降服基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交往及业务王法；   （11）提供基金看护东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。              第二部分 基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针基金且基金看护东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的集结基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和集结基金的相干性，本基金集结基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的集结基金的基金份额诈欺方针 ETF 捏有东谈主大会的召集权、平直出席或者请托代表出席本 基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在预计参会份额和计票时，集结基金捏有东谈主捏有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，集结 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的集结基金份额占集结基金总份 额的比例，预计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金集结基金的捏有东谈主，如经 基金看护东谈主阐发其单独或预计捏有的集结基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金诈欺基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金集结基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/ 出具表决办法或以代理投票授权托付书请托代表出席/出具表决办法，并有权按照所捏有的 集结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集结基金的基金看护东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的举座基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受集结基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以集结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   本基金份额捏有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金看护东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作模式；   （5）调高基金看护东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或预计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整基金份额类别缔造，调整本基金的 申购费率或调整收费模式；   （3）调整基金的申购赎回模式及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容；   （4）调整基金份额净值、申购赎回清单的预计和公告时候或频率；   （5）召募并看护以本基金为方针 ETF 的集结基金、本基金的集结基金采取特殊申购 或其他模式参与本基金的申购赎回；   （6）证券交往所、登记机构、销售机构调整揣度基金认购、申购、赎回、交往、收益 分拨、非交往过户、转托管等业务的王法；   （7）经履行稳妥程序，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例、深圳证券交往所或者登记结算机构的相干业务王法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集模式 集。 议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金看护东谈主提倡书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书模式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决模式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信模式、托付的公证机关过火揣度模式和揣度东谈主、表决 办法寄交的截止时候和收取模式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金看护东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金看护东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票效能。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的模式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会模式、通信开会模式或法律法例、监管机构允许的 其他模式召开，会议的召开模式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金看护东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合乎法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 而况捏有基金份额的凭证与基金看护东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他模式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面模式或 会议文书约定的其他模式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的模式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内剖判公布相干 辅导性公告，法律法例和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的模式收取基金份额捏 有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金看护东谈主经文书不参加收取表决办法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具表 决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决办法或授权 他东谈主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用采集、电话或其他模式进行表决，或者选拔采集、电话或其他模式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体模式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开模式上，本基金亦可 选拔其他非现场模式或者以现场模式与非现场模式相勾通的模式召开基金份额捏有东谈主大会， 会议程序比照现场开会和通信模式开会的程序进行。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金看护 东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金看护东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 揣度模式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的模式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作模式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以非常决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名模式进行投票表决。   采取通信模式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交合乎会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书章程的书 面表决办法视为有用表决，表决办法隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决办法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票模式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个作事日内按照法律法例和中国证监会相干 章程的要求在章程媒介上公告。   基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金看护东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。   九、本部分对基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。             第三部分 基金收益分拨原则、执行模式   一、基金收益分拨原则 具体分拨有策动以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无首要本色不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   二、收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨模式 等内容。   三、收益分拨有策动着实定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的揣度章程在章程媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产看护、运用揣度用度的提真金不怕火、支付模式与比例      一、基金用度的种类                        《基金合同》奏效后与基金相干的信息流露费 用； 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相干用渡过火他雷同性质的用度等）；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付模式      本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                   看护费的预计方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金看护费      E 为前一日的基金资产净值      基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金看护 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金看护东谈主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面格式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的预计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金看护 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金看护东谈主无需再出具划款指示，支付时候及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面格式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据揣度法例及相应公约章程，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度揣度 税收征收的章程代扣代缴。   对于基金份额捏有东谈主必须自行缴纳的税收，由基金份额捏有东谈主自行负责，基金看护东谈主 和基金托管东谈主不承担代扣代缴或征税的义务。              第五部分 基金财产的投资方针和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资方针，基金还可投 资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、场地政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市 场器具（含同行存单、债券回购等）                、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的 现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履行稳妥程序后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的系数资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓越该资产支捏证 券界限的 10％；   （5）本基金看护东谈主看护的系数基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 卓越其种种资产支捏证券预计界限的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予系数卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得卓越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金看护东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （10）基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金捏有的股票总市值 的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交往 日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越 上一交往日基金资产净值的 30%；   （12）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交往日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓越基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数预计；   （14）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （15）在职何交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：   A、出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险看护章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均预计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并预计；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得卓越上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最永远限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金看护东谈主之外的身分致 使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个交往日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 看护东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（16）章程的，基金看护东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的揣度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手，至本基金干涉计帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受相干限制，自动降服届时有用的法律法例或监管章程。   为珍视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、阁下证券交往价钱过火他不正直的证券交往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金看护东谈主在履行稳妥程序 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、试验阻挡东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。相干交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。首要关联交往应提交基金看护东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。            第六部分 基金资产净值的预计方法和公告模式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主应当至少每周 在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同祛除和隔断的事由、程序以及基金财产计帐模式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，                    《基金合同》应当隔断： 相接的； 标的指数不合乎要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对看护有策动进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金看护东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律办法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的系数剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合乎《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第八部分 争议看护模式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣度的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、长入看护，协商、长入不可看护的，任何一方应将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则按世俗程序进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力，除非仲裁裁决另有章程， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金看护东谈主和基金托管东谈主应坚守职责，各自接续针织、费力、尽责地履 行《基金合同》和托管公约章程的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政区 和台湾地区法律）统领并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的模式  《基金合同》原来一式三份，除上报揣度监管机构一份外，基金看护东谈主、基金托管东谈主 各捏有一份，每份具有同等的法律效能。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时局查阅。                    附件二：基金托管公约选录                          一、托管公约当事东谈主  （一）基金看护东谈主  称号：中原基金看护有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张佑君  成马上间：1998 年 4 月 9 日  批准确立机关：中国证券监督看护委员会  批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织格式：有限职责公司  注册成本：东谈主民币 2.38 亿元  存续期间：100 年  策动范围：1.基金召募；2.基金销售；3.资产看护；4.从事特定客户资产看护业务；5.中 国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主  称号：中泰证券股份有限公司  住所：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼  法定代表东谈主：王洪  成马上间：2001 年 05 月 15 日  组织格式：股份有限公司  注册成本：6,968,625,756 元东谈主民币  存续期间：捏续策动  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号  策动范围：许可名目：证券业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的名目，经相干 部门批准后方可开展策动行为，具体策动名目以相干部门批准文献大略可证件为准）              二、基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍圭臬的，基金看护东谈主应按照基金 托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干期间系统，对基金试验投资是 否合乎基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资方针，基金还可投 资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、场地政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市 场器具（含同行存单、债券回购等）                、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行稳妥程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金参与转融通证券出借业务，基金看护东谈主应当降服审慎策动原则，配备期间系统和专 业东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险看护轨制，完善业务历程，有用驻守和阻挡风险。 基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和核查。   基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及《基金合同》和本托管公约的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的 现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履行稳妥程序后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的系数资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓越该资产支捏证 券界限的 10%；   （5）本基金看护东谈主看护的系数基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 卓越其种种资产支捏证券预计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予系数卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得卓越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金看护东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （10）基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金捏有的股票总市值 的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交往 日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越 上一交往日基金资产净值的 30%；   （12）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交往日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得卓越基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数预计；   （14）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （15）在职何交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 卓越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求：   A、出借证券资产不得卓越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险看护章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得卓越基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均预计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并预计；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得卓越上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最永远限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金看护东谈主之外的身分致 使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个交往日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金 看护东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上述（16）章程的，基金看护东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的揣度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手，至本基金干涉计帐期止。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行稳妥程序 后，则本基金投资不再受相干限制，自动降服届时有用的法律法例或监管章程。   （三）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第（九）款基金投资不容行动进行监督。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、试验阻挡东谈主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。相干交往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。首要关联交往应提交基金看护东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   在基金合同奏效后，基金看护东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励、 试验阻挡东谈主、与本机构有其他首要狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予 更新并文书对方。   若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性章程，如适用于本基金， 则基金看护东谈主在履行稳妥程序后本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程执行。   （四）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金看护东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业圭臬的、经矜重取舍的、本基金适 用的银行间债券市集交往敌手名单。基金看护东谈主不错如期或不如期对银行间债券市集交往对 手名单及结算模式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。如基金看护东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交往 敌手名单及结算模式的，应实时向基金托管东谈主说明根由，协商看护。若看护东谈主未提供交往对 手名单，则视同可与通盘交往敌手进行交往。   基金看护东谈主负责对交往敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交往王法进行交往，并负 责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金看护东谈主确定的时候前仍未承担失约责 任过火他相干法律职责的，基金看护东谈主应当负责向相干交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单，监督本基金是否按照看护东谈主事前提供的银行间市集交往敌手方名单进 行交往。如基金托管东谈主过后发现基金看护东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金 托管东谈主应实时提醒基金看护东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资中期单据进 行监督。   （六）基金托管东谈主根据揣度法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值预计、 基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   如果基金看护东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的功绩施展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后申报中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金看护东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律法例、 基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等模式文书基金看护东谈主限期纠 正。基金看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看护东谈主收到书面文书后应 实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证， 说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金看护东谈主改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权申报中国证监会。   （八）基金看护东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金看护东谈主应在章程时候内答复并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金看护东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据交往程序已经奏效的指示违犯法律、行政法例 和其他揣度章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金看护东谈主，由此形成的损失由 基金看护东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金看护东谈主有首要违法行动，应实时申报中国证监会，同期文书 基金看护东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金看护东谈主无正直根由，拒却、拦阻 对方根据本托管公约章程诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主提倡告戒仍不改正的，基金托管东谈主有权申报中国证监会。              三、基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金看护东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户、复核基金看护 东谈主预计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金看护东谈主指示办理计帐交收、相干信息流露 和监督基金投资运作等行动。   （二）基金看护东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账看护、未 执行或无故蔓延执行基金看护东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯《基金法》                                     、基金 合同、本公约过火他揣度章程时，应实时以书面格式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面格式给基金看护东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金看护东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金看护东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 相干贵寓以供基金看护东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在章程时候内答复基金看护东谈主并 改正。   （三）基金看护东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时申报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正直根由，拒却、拦阻 对方根据本公约章程诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金看护东谈主提倡告戒仍不改正的，基金看护东谈主应申报中国证监会。                    四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 金财产的完竣与独处。 如有特殊情况两边可另行协商看护。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金看护东谈主应负责向揣度当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应给予配合，但对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金看护东谈主开立并看护。   基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                   《运作办法》等揣度章程后，基金看护东谈主应将属于 基金财产的系数资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在章程时候内，遴聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和看护 账户，并根据基金看护东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金托管账户的银行预留印鉴由 基金托管东谈主督察和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券交往资金账户的开立和看护 名的证券账户。 金看护东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 用由基金看护东谈主负责。 按照证券经纪机构营业网点开户的历程和要求，坚硬相干的公约，并办理三方存管。基金托 管东谈主应根据基金看护东谈主的指示，进行银证转账的操作。 种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按揣度章程开设、使用并看护；若无相干规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管账户的开设和看护   《基金合同》奏效后，基金看护东谈主负责以基金的口头苦求并取得干涉世界银行间同行拆 借市集的交往资格，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结 算有限职责公司、银行间市集登记结算机构的揣度章程，以本基金的口头在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 看护东谈主代表基金坚硬世界银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和看护 基金看护东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及 时以书面或其他两边认同的模式将账户信息文书另一方。基金看护东谈主和基金托管东谈主不得磨蹭 假借本基金的口头开立任何其他账户。   （七）基金财产投资的揣度有价凭证等的督察   基金财产投资的揣度什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司、银行间市集计帐 所股份有限公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价 凭证的购买和转让，由基金看护东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构试验有用阻挡的证券不承担督察职责。   （八）与基金财产揣度的首要合同的督察   与基金财产揣度的首要合同的签署，由基金看护东谈主负责。由基金看护东谈主代表基金签署的、 与基金财产揣度的首要合同的原件诀别由基金看护东谈主、基金托管东谈主督察。除本公约另有章程 外，基金看护东谈主代表基金签署的与基金财产揣度的首要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金看护东谈主应保证基金看护东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。对于无法取得两份以上原来的，基金看护东谈主应向基 金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得飘浮。首要合同的督察期限为基金合同隔断后 20 年，法律法例或监管部 门另有章程的，从其章程。                五、基金资产净值预计和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额 数目预计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金看护东谈主每个作事日预计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   （2）基金看护东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金看护东谈主根据法律法例或本基金 合同的章程暂停估值时除外。基金看护东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主对外公布。                 六、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和督察，基金看护东谈主和基金托管东谈主应 诀别督察基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年，法律法例或监管部门另有章程的除外。 如不可妥善督察，则按相干法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金看护东谈主应将揣度贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守秘义务，法律 法例或监管部门另有章程的除外。                 七、适用法律与争议看护模式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约揣度的一切争议，各方当事东谈主应通过协 商、长入看护，协商、长入不可看护的，任何一方应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法按世俗程序 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续针织、费力、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和台湾地区法 律）统领并从其解释。                  八、托管公约的变更和隔断   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案（如需）。   （二）基金托管公约隔断出现的情形                        附件三：标的指数编制有策动                 （最新的指数编制有策动可登录指数公司网站查询）   为反应沪深北交往所解放现款活水平较高且结实性较好的上市公司证券价钱变化情况， 丰富指数化投资器具，编制国证解放现款流指数。   一、指数称号和代码   指数称号：国证解放现款流指数   指数简称：解放现款流   英文称号：CNI Free Cash Flow Index   英文简称：CNIFCF   指数代码：980092   二、基日与基点   指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间   满足下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   四、选样方法   率先，剔除最近半年日均成交金额排行后 20%的证券，剔除国证行业分类圭臬下属于金 融或房地产行业的证券，剔除近 12 个季度 ROE 结实性排行后 10%的证券；   然后，中式近一年解放现款流、企业价值和近三年策动行为现款流均为正的证券，并剔 除近一年策动行为现款流占营业利润比例排行后 30%的证券；   临了，对剩余证券按照近一年解放现款流率从高到低排序，中式前 100 只证券组成指 数样本。其中，解放现款流率=解放现款流/企业价值。   五、指数预计   指数选拔派氏加权法，依据下列公式逐日连锁预计：   其中，样本权数调整方法参见指数预计与珍视笃定，权重调整因子见“七、样本权重 调整”   。   六、样本调整   指数样本每季度调整一次，于每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一个 交往日实施。   在未入选样本的证券中，按选样策动从高到低排序，中面貌本数目 5%的证券算作备选 样本。   样本出现隔断上市时，将其从指数样本中剔除，取舍备选样真名单中排序最靠前的证券 补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   七、样本权重调整   在指数预计中，缔造权重调整因子，根据样本公司解放现款流预计开动权重，同期使单 只样本权重在每次如期调整时不卓越 10%。   权重调整因子每年调整 4 次，于样本如期调整时实施。鄙人一个如期调整日之前，权 重调整因子一般固定不变。   当出现样本临时调整时，新进样本秉承被剔除证券在调整前临了一个交往日的权重， 据此预计新进证券的权重调整因子。